沒(méi)有被折磨的覺(jué)悟，就沒(méi)有向前沖的資格。既然選擇了，就算要跪著也要走下去。其實(shí)有時(shí)候我們還沒(méi)做就被我們自己嚇退了，想要往前走，就不要考慮太多，去做就行了。學(xué)考培訓(xùn)網(wǎng)整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（訓(xùn)練題3）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)學(xué)考培訓(xùn)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。

　　第41題

　　下列屬于合格投資者的是()。

　　A、個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣

　　B、個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣

　　C、公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元人民幣

　　D、公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　【正確答案】A

　　合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人①個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣;②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。

　　第42題

　　證券交易所要求會(huì)員()編制庫(kù)存證券報(bào)表。

　　A、按日

　　B、按月

　　C、按季

　　D、按旬

　　【正確答案】B

　　證券交易所要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

　　第43題

　　誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　【正確答案】B

　　獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　第44題

　　上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后()個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正確答案】A

　　上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　第45題

　　下列選項(xiàng)不屬于證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源的是

　　A、證券公司合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息

　　B、經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

　　C、內(nèi)幕信息

　　D、上市公司及其子公司通過(guò)公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開(kāi)渠道發(fā)布的信息

　　【正確答案】C

　　證券研宄報(bào)告可以使用的信息來(lái)源包括①政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息;②上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息;③上市公司及其子公司通過(guò)公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開(kāi)渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過(guò)股東大會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)等非正式公告方式發(fā)布的信息;④證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)上市公司調(diào)研或者市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開(kāi)重大信息除外;⑤證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取

　　第46題

　　客戶(hù)交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的()，單獨(dú)立戶(hù)管理。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算公司

　　C、證券公司

　　D、商業(yè)銀行

　　【正確答案】D

　　客戶(hù)交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶(hù)管理。

　　第47題

　　下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的是()。

　　A、將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

　　B、委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　D、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　【正確答案】C

　　《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　第48題

　　下列屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)相關(guān)內(nèi)容的是()。

　　A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B、客戶(hù)本人填寫(xiě)自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申淸表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C、客戶(hù)填寫(xiě)機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表，并提供有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū))及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D、客戶(hù)填寫(xiě)合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)登記表

　　【正確答案】C

　　A、B項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)的內(nèi)容;D項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)的內(nèi)容。

　　第49題

　　對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處()萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。

　　A、1;5

　　B、1;10

　　C、3;5

　　D、3;10

　　【正確答案】D

　　對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　第50題;

　　設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送募股申請(qǐng)及相關(guān)文件。

　　A、工商局

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、銀監(jiān)局

　　D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

　　設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和相關(guān)文件。

　　第51題;

　　向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A、3000

　　B、4000

　　C、5000

　　D、6000

　　【正確答案】C

　　《中華人民共和國(guó)證券泫》第32條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)7的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

　　第52題

　　《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定()，明確跨墻的審批程序

　　和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　A、信息隔離制度

　　B、業(yè)務(wù)隔離制度

　　C、跨墻管理制度

　　D、人員隔離制度

　　【正確答案】C

　　證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　第53題

　　客戶(hù)融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于()億股或流通市值不低于()億元。

　　A、1;5

　　B、2;5

　　C、5;8

　　D、2;8

　　【正確答案】D

　　客戶(hù)融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通用本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

　　第54題

　　證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在()等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

　?、?機(jī)構(gòu)Ⅱ.人員Ⅲ.信息Ⅳ.賬戶(hù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　【正確答案】B

　　證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

　　第55題

　　下列各項(xiàng)中，()屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　I.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　II.客戶(hù)資料的保密性

　　III.客戶(hù)指令的性

　　IV.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　【正確答案】A

　　考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　第56題;

　　收購(gòu)要約的期限可以是()日。

　　I.20

　　II.35

　　III.50

　　IV.65

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正確答案】C收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。

　　第57題

　　上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)()。

　　I.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上

　　II.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比存

　　III.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上;且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。

　　IV.上市公司向收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)人購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生

　　A、III.IV

　　B、III.IV

　　C、1.II.III

　　D、I.II.III.IV

　　【正確答案】D

　　該題考察上市公司重大性資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)

　　第58題

　　證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及()事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　I.變更業(yè)務(wù)范圍

　　II.變更主要股東

　　III.變更公司形式

　　IV.公司合并、分立

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】C

　　證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第59題

　　下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是()。

　　I.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　II.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶(hù)是受托人

　　III.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密

　　IV.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　【正確答案】B

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求，辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的資枓關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密，但法律另有約定的除外。

　　第60題

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立()。

　　I.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　II.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　III.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　IV.以客戶(hù)信用交易擔(dān)保資僉賬戶(hù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　【正確答案】C

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交擔(dān)保資金賬戶(hù)