沒有被折磨的覺悟，就沒有向前沖的資格。既然選擇了，就算要跪著也要走下去。其實有時候我們還沒做就被我們自己嚇退了，想要往前走，就不要考慮太多，去做就行了。學(xué)考培訓(xùn)網(wǎng)整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（訓(xùn)練題3）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問學(xué)考培訓(xùn)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。

　　第41題

　　下列屬于合格投資者的是()。

　　A、個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

　　B、個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

　　C、公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于100萬元人民幣

　　D、公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　【正確答案】A

　　合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人①個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣;②公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

　　第42題

　　證券交易所要求會員()編制庫存證券報表。

　　A、按日

　　B、按月

　　C、按季

　　D、按旬

　　【正確答案】B

　　證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

　　第43題

　　誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　【正確答案】B

　　獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　第44題

　　上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后()個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正確答案】A

　　上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　第45題

　　下列選項不屬于證券研究報告可以使用的信息來源的是

　　A、證券公司合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息

　　B、經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

　　C、內(nèi)幕信息

　　D、上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息

　　【正確答案】C

　　證券研宄報告可以使用的信息來源包括①政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息;②上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息;③上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息;④證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外;⑤證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從信息服務(wù)機構(gòu)等第三方合法取

　　第46題

　　客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的()，單獨立戶管理。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算公司

　　C、證券公司

　　D、商業(yè)銀行

　　【正確答案】D

　　客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。

　　第47題

　　下列屬于證券公司操縱市場行為的是()。

　　A、將自營賬戶借給他人使用

　　B、委托其他證券公司代為買賣證券

　　C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　D、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　【正確答案】C

　　《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　第48題

　　下列屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是()。

　　A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B、客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申淸表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C、客戶填寫機構(gòu)證券賬戶注冊申請表，并提供有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D、客戶填寫合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊登記表

　　【正確答案】C

　　A、B項屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。

　　第49題

　　對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處()萬元以上()萬元以下的罰款。

　　A、1;5

　　B、1;10

　　C、3;5

　　D、3;10

　　【正確答案】D

　　對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第50題;

　　設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當向()報送募股申請及相關(guān)文件。

　　A、工商局

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、銀監(jiān)局

　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【正確答案】D

　　設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和相關(guān)文件。

　　第51題;

　　向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。

　　A、3000

　　B、4000

　　C、5000

　　D、6000

　　【正確答案】C

　　《中華人民共和國證券泫》第32條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬7的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　第52題

　　《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當制定()，明確跨墻的審批程序

　　和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　A、信息隔離制度

　　B、業(yè)務(wù)隔離制度

　　C、跨墻管理制度

　　D、人員隔離制度

　　【正確答案】C

　　證券公司應(yīng)當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　第53題

　　客戶融券賣出標的股票的流通股本應(yīng)不少于()億股或流通市值不低于()億元。

　　A、1;5

　　B、2;5

　　C、5;8

　　D、2;8

　　【正確答案】D

　　客戶融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通用本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

　　第54題

　　證券公司應(yīng)當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在()等方面相互分離、獨立運行。

　?、?機構(gòu)Ⅱ.人員Ⅲ.信息Ⅳ.賬戶

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　【正確答案】B

　　證券公司應(yīng)當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。

　　第55題

　　下列各項中，()屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。

　　I.證券經(jīng)紀商的中介性

　　II.客戶資料的保密性

　　III.客戶指令的性

　　IV.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　【正確答案】A

　　考察證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。

　　第56題;

　　收購要約的期限可以是()日。

　　I.20

　　II.35

　　III.50

　　IV.65

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正確答案】C收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　第57題

　　上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標準()。

　　I.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到50%以上

　　II.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比存

　　III.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上;且超過5000萬元人民幣。

　　IV.上市公司向收購人及其關(guān)聯(lián)人購買的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生

　　A、III.IV

　　B、III.IV

　　C、1.II.III

　　D、I.II.III.IV

　　【正確答案】D

　　該題考察上市公司重大性資產(chǎn)重組的標準

　　第58題

　　證券公司實施重整的，重整計劃涉及()事項時，應(yīng)當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　I.變更業(yè)務(wù)范圍

　　II.變更主要股東

　　III.變更公司形式

　　IV.公司合并、分立

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】C

　　證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準事項的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　第59題

　　下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的是()。

　　I.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人證券經(jīng)紀商是受托人

　　II.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人

　　III.證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密

　　IV.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　【正確答案】B

　　在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求，辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的資枓關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　第60題

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立()。

　　I.融券專用證券賬戶

　　II.融資專用資金賬戶

　　III.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　IV.以客戶信用交易擔保資僉賬戶

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　【正確答案】C

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交擔保資金賬戶