2019年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

單選題(1-10小題)

1.根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險限額管理的說法，正確的是()。

I.證券公司應對流動性風險管理實施限額管理

II.證券公司應至少每半年對流動性風險管理限額進行一次評估，必要時進行調整

II.證券公司應結合業(yè)務發(fā)展實際狀況和流動性風險風險管理情況，制定流動性風險管理控制指標

IV.證券公司應建立現(xiàn)金流測算和分析框架，有效計量、監(jiān)測和控制正常和壓力情景下未來不同時間段的現(xiàn)金流缺口

A.I、II

B.I、III，IV

C.II、III、IV

D.III、IV

【正確答案】B

2、甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品,因業(yè)務規(guī)模不斷擴大,公司決定在上海、深圳兩地設立分公

司。該股份有限公司下列做法正確的有()。

Ⅰ向分公司所在地的登記機關申請登記,領取營業(yè)執(zhí)照

Ⅱ該兩分公司領取營業(yè)執(zhí)照后取得法人資格

Ⅲ分公司的經(jīng)營范圍不得超出甲公司的經(jīng)營范圍

Ⅳ兩分公司的經(jīng)營范圍應當有所區(qū)分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

3、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務合同應當約定融資融券特定的()關系。

A.托管

B.質押

C.信托

D.擔保

【正確答案】C

4、下列關于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有()。

I.合伙人對企業(yè)債務的責任方面不同

II.關聯(lián)交易方面不同

Ⅲ.利潤分配方面不同

IV.合伙人擁有的權利方面不同

A.I、II、IV

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】C

5、證券公司從事證券自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用()席位進行。

A.交易

B. 特殊

C.代理

D.自營

【正確答案】D

6、下列關于“滬港通”的說法,錯誤的是()

A.滬股通股票包括以外幣報價交易的股票(B股)

B.滬股通股票包括上證 180 指數(shù)成分股

C.滬港通包括滬股通和港股通兩部分

D.滬股通股票包括上證 380 指數(shù)成分股

【正確答案】A

7.上市公司最近()年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A.5

B.3

C.2

D.4

【正確答案】B

8.根據(jù)滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機制,滬股通股票范圍包括()。

A. 上證 380 指數(shù)成分股

B. 科創(chuàng)板股票

C. 上證指數(shù)成分股

D. 滬深 300 指數(shù)成分股

【正確答案】A

9.根據(jù)《公司法》，對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的公司，以下做法正確的有( )

Ⅰ.由公司登記機關責令整改

Ⅱ.處以注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

10.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員.

A.15%

B.5%

C.20%

D.10%

【正確答案】B

單選題(11-20小題)

11.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列()情形的，中國證監(jiān)會應當從重處理。

I.協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益

II.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

III.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構合規(guī)風控職務的人員違反本規(guī)定

IV.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會影響

A.I、II

B.I、II、III、IIV

C.II、III

D.I、Ⅲ、IV

【正確答案】B

12、有下列()情形之一的,資產(chǎn)管理計劃應當終止。

I.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

II.經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的

III.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,持續(xù)3 個工作日投資者少于2人

IV.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應當終止的情形

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

【正確答案】C

13、下列關于法的特征錯誤的是()。

A.法具有國家意志性，是由國家制定或認可的社會規(guī)范

B.法具有規(guī)范性，是調整人們的行為或社會關系的規(guī)范

C.法是以權利和義務為內(nèi)容的社會規(guī)范

D.法具有國家強制性，國家強制力是保證法得以實施的唯一手段

【正確答案】D

14、交易所規(guī)定融資買入、融券賣出標的證券為股票的，應當在交易所上市交易超過()。

A.一個月

B.三個月

C.六個月

D.十二個月

【正確答案】B

15、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務承擔責任。

A 出資人財產(chǎn)

B 股東財產(chǎn)

C 經(jīng)營資產(chǎn)

D 全部財產(chǎn)

【正確答案】D

16.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人,下列說法正確的是()。

A.任某在執(zhí)業(yè)活動中因重大過失造成的合伙企業(yè)債務,全體合伙人應承擔無限連帶責任

B.于某因重大過失造成的損失由合伙企業(yè)承擔責任后,不需對合伙企業(yè)的損失承擔賠償責任

C.杜某在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務,由全體合伙人承擔無限連帶責任

D.吳某在執(zhí)業(yè)活動中因故意造成合伙企業(yè)債務,吳某應承擔有限連帶責任

【正確答案】C

17.全國股份轉讓系統(tǒng)是經(jīng)()批準設立的全國性證券交易場所。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.國務院

【正確答案】D

18.下列關于恐怖活動資產(chǎn)凍結工作的說法,正確的是()。

A.證券公司可以解除凍結措施

B.證券公司應當嚴格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織名單,依法對相關資產(chǎn)進行查封

C.證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn),應立即采取凍結措施

D.沒有規(guī)定的,參照公安機關的相關規(guī)定對被采取凍結措施的資產(chǎn)進行管理及處置

【正確答案】C

19.根據(jù)《證券法》,下列情形屬于操縱證券市場的是()。

A.上市公司對債務擔保進行重大變更

B.從業(yè)人員違背客戶的委托為其買賣證券

C.編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場

D.與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

【正確答案】D

20.證券經(jīng)紀人的禁止行為有()。

I 泄露客戶商業(yè)秘密

Il提供虛假信息

Ill與客戶約定分享投資收益

IV 為客戶之間融資提供中介、擔保

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】A

單選題(21-30小題)

21.合伙企業(yè)設立的條件不包括()

A.有3 個以上合伙人

B.有書面合伙協(xié)議

C.有合伙人認繳或實際繳付的出資

D.有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所

【正確答案】A

22.證券業(yè)從業(yè)人員不得()。

I 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

II 利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場

III從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

IV買賣法律明文禁止買賣的證券

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】A

23.保薦機構應當指定()名保薦代表人具體負責1 家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項授權書,并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協(xié)作。

A.2

B.3

C.5

D.8

【正確答案】A

24.證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的()或推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

的,責令改正,給予警告。

I 收入狀況

II 風險偏好

III身份

IV 證券投資經(jīng)驗

A.III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】C

25.根據(jù)《公司法》，對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的公司，以下做法正確的有( )

Ⅰ.由公司登記機關責令整改

Ⅱ.處以注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

26.下列有關合伙企業(yè)設立條件的說法,錯誤的是()

A 有兩個以上合伙人

B 有合伙人認繳或者實際繳付的出資

C 有書面合伙協(xié)議

D 有臺伙企業(yè)的名稱,但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所

【正確答案】D

【解析】根據(jù)《合伙企業(yè)法》第14條的規(guī)定，設立合伙企業(yè)，應當具備下列條件：

(1)有兩個以上合伙人。合伙人為自然人的，應當具有完全民事行為能力。

(2)有書面合伙協(xié)議。

(3)有合伙人認繳或者實際繳付的出資。

(4)有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所。

27.基金一般都是按照()的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值

A 管理人隨時確定

B 不確定

C 托管人隨時確走

D 固定

【正確答案】D

【解析】本題考查基金的估值頻率。基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值，通常相關法規(guī)會規(guī)定一個最小的估值頻率。

28.根據(jù)委托時效限制,委托指令包括()。

I當日委托

Ⅱ整數(shù)委托

Ⅲ市價委托

Ⅳ開市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【解析】委托的分類：①根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;②根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托;③根據(jù)是否允許買空賣空，分為買空委托和賣空委托;④根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托;⑤根據(jù)委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

29.基金性質的機構投資者包括()

Ⅰ證券投資基金

Ⅱ社?；?/p>

Ⅲ企業(yè)年金

Ⅳ社會公益基金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】A

【解析】基金類投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會公益基金。

30.根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券的主要種類分為()。

I國庫券

Ⅱ政府債券

Ⅲ公司債券

Ⅳ金融債券

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】C

【解析】本題考查債券的分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券等主要類型。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選C選項。

單選題(31-40小題)

31.證券服務機構應當對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的()進行核查和驗證

I真實性

Ⅱ準確性

Ⅲ完整性

Ⅳ公開性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

31、【正確答案】C

【解析】證券服務機構應對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

32.下列說法中,正確的是()

I 自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行,并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用等級等

Ⅱ加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算,由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度

Ⅲ完善可投資證券品種的投資論證機制,建立證券池制度,自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi),從證券池內(nèi)選擇證券進行投資

Ⅳ建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制,止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32、【正確答案】D

【解析】

根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引 》：

1、自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。 建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

2、加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度。 自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

3、完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。

4、建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄。

5、建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離并由不同人員負責;交易指令執(zhí)行前應當經(jīng)過審核，并強制留痕。同時，應建立健全自營業(yè)務數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專人負責管理。

6、自營業(yè)務的清算、統(tǒng)計應由專門人員執(zhí)行，并與財務部門資金清算人員及時對賬，對賬情況要有相應記錄及相關人員簽字。 對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位分離。

33.融資融券業(yè)務合同應當約定融資融券特定的()關系

A 財產(chǎn)擔保

B 財產(chǎn)質押

C 財產(chǎn)托管

D 財產(chǎn)信托

33、【正確答案】D

本題考查融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容。

【解析】融資融券業(yè)務合同應約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關系，即信托目的、信托財產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財產(chǎn)的管理、信托財產(chǎn)的處分及信托的終止。故本題選D選項。

34.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值為()的，應當由承銷團承銷。

Ⅰ人民幣三千萬元

Ⅱ人民幣四千萬元

Ⅲ人民幣六千萬元

Ⅳ人民幣一億元

A Ⅱ、Ⅲ、

B Ⅰ、Ⅲ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

34、【正確答案】C

【解析】按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

35.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問或獨立財務顧問的情形( )。

A 最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B 最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分

C 最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查

D 曾依據(jù)《財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務

【正確答案】C

36.基金一般都是按照()的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值

A 管理人隨時確定

B 不確定

C 托管人隨時確走

D 固定

【正確答案】D

37.根據(jù)委托時效限制,委托指令包括()。

I.當日委托

Ⅱ.整數(shù)委托

Ⅲ.市價委托

Ⅳ.開市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

38、列屬于證券公司保存客戶身份資料應當遵守的原則有()。Ⅰ.安全

Ⅱ.準確

Ⅲ.完整

Ⅳ.公開

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】D

39、證券公司從事證券自營業(yè)務的，其投資決策機構的職責是( )

A 根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等

B 對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價

C 負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作

D 負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等

【正確答案】D

40、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的有( )

Ⅰ.商業(yè)銀行

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.期貨經(jīng)紀公司

Ⅳ.律師事務所

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

單選題(41-50小題)

41、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的()。

A 持股5%以上的股東

B 客戶

C 合格投資者

D 外聘顧問

【正確答案】A

42、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。

A 100人

B 200人

C 50人

D 300人

【正確答案】B

43、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列()措施。

Ⅰ.提高保證金

Ⅱ.調整跌漲停板幅度

Ⅲ.責令客戶買入或賣出

Ⅳ.暫時停止交易

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】D

44、下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的說法,錯誤的是()。

A.注冊資本不低于1 億元認繳即可

B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件

【正確答案】A

45、下列關于資產(chǎn)管理計劃應當終止的情形，正確的是( )。

A.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5日投資者少于2人

B.托管人被依法撤銷基金托管資格且3個月內(nèi)沒有新的托管人承接

C.證券公司被依法撤銷基金托管資格且在3個月內(nèi)沒有新的托管人承銷

D.經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止

【正確答案】D

46、以下部門規(guī)章及規(guī)范性文件中,涉及證券經(jīng)紀業(yè)務具體規(guī)范要求的有()。

Ⅰ《客戶交易結算資金管理辦法》

Ⅱ《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》

Ⅲ《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

Ⅳ《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】C

47、下列關于設立期貨公司的說法,錯誤的有()

Ⅰ.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度,可以提高注冊資本最高限額

Ⅱ.注冊資本可以是認繳資本

Ⅲ. 股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣資產(chǎn)出資

Ⅳ.期貨公司貨幣出資比例不得低于 80%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】A

選擇題(51-60小題)

以下內(nèi)容為12月1日法律法規(guī)考題和答案。

1、下列關于證券登記結算機構業(yè)務規(guī)則的說法，正確的是()

A.證券登記結算機構采取全國統(tǒng)一的運營方式

B.證券持有人持有的證券，可以選擇自己存管

C.證券登記結算機構可以自行制定章程和業(yè)務規(guī)則

D.證券登記結算機構委托證券公司，保證證券……

【題目不完整，答案暫缺】

2、上市公司設董事會秘書，其職責不包括 A

A.決定聘任會計師事務所

B.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管

C.負責辦理信息披露事務

D.負責公司股東資料的管理

3、A公司擬公開發(fā)行股份,甲、乙、丙、丁四家證券公司都想作為A公司的主承銷商，下列說法，錯誤的是(A)

A.丁公司工作人員為A公司的主要負責人提供出國參觀機會

B.乙公司工作人員邀請A公司主要足額人來乙公司參觀

C.甲公司工作人員向A公司的主要足額人介紹承銷業(yè)務的主要流程

D.丙公司工作人員向A公司主要負責人介紹甲公司的承銷資質

4、不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形是(C)

A.凈資產(chǎn)高于實收資本的50%

B.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

C.不能清償?shù)狡趥鶆?/p>

D.負債達到凈資產(chǎn)的30%

5、證券公司流動性風險管理的目標，是確保其流動性需求能夠及時以()得到滿足。

A.合理成本

B.

C.

D.

【答案】A

【解析】證券公司流動性風險管理的目標是,建立健全流動性風險管理體系,對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制,確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

6、下列關于證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導性陳述的說法，錯誤的是：B

A.在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的人員屬于國家工作人員的，責令改正并處以罰款后，可以處以行政處分

B.在證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的 文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處相應罰款

C.在證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的 文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷證券服務業(yè)務許可，并處相應罰款

D.在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款

7、股票的發(fā)行價格不得低于(A)

A.票面金額

B.每股凈資產(chǎn)

C.兩倍市凈率

D.同行業(yè)上市公司平均市盈率

8、違法法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對相關責任人員采取(B)的證券市場禁入措施。

A.1-10年

B.3-5年

C.5-7年

D.1-3年

9、申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人注冊的人員應當具有(C)年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。

A.2

B.4

C.3

D.1

10、證券投資顧問應當遵循誠實信用原則、勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務，下列屬于執(zhí)業(yè)中禁止的行為有(B)。

A.提供的投資建議依據(jù)為基于理論模型及分析方法形成的投資分析意見

B.通過網(wǎng)絡等公眾媒體做出買入、賣出或持有具體證券的投資建議

C.忠實客戶利益，不得為特定客戶利益損害其它客戶利益

D.向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務

選擇題(61-70小題)

以下內(nèi)容為12月1日法律法規(guī)考題和答案。

11、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人采取(B)的證券市場禁入措施。

A、7至10年

B、3-5年

C、5至7年

D、1至3年

12、下列關于證券公司開展股票期權業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則的說法中錯誤的是( D )。

A.證券期貨經(jīng)營機構從事股票期權相關業(yè)務的，應當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度

B.證券公司從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務，應當制定并嚴格執(zhí)行股票期權經(jīng)紀業(yè)務投資者適當性管理制度，全面介紹股票期權產(chǎn)品特征，充分揭示股票期權交易風險

C.投資者應當在證券公司、期貨公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理股票期權交易開戶手續(xù)，并書面簽署風險揭示書

D.證券公司以自有資金參與股票期權交易試點的，應當具備證券自營業(yè)務資格。不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金在任何情況下都不得參與股票期權交易。

13、在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務的主辦券商，應當具備(D)。

A.證券投資咨詢業(yè)務資格

B.證券經(jīng)紀業(yè)務資格

C.證券自營業(yè)務資格

D.證券承銷與保薦業(yè)務資格

14、關于股份有限公司發(fā)行股份的說法，錯誤的是(D)

A.任何單位或者個人所認購的同次發(fā)行的同類股份，每股應當支付相同份額

B.股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則

C.同種類的每一股份應當具有同等權利

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應根據(jù)認購人的性質不同而不同

15、下列不屬于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓私募產(chǎn)品時采用的方式的是(C)

A、拍賣競價

B、做市

C、集中競價

D、標購競價

16、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，證券公司應當落實的應急管理職責包括()

證券公司中負責確定融資融券的總規(guī)的是(D)

A、業(yè)務執(zhí)行機構

B、分支機構

C、業(yè)務決策機構

D、董事會

17、對轉融通擔保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由(C)以自己的名義持有。

A.商業(yè)銀行

B.證券登記結算機構

C.證券金融公司

D.證券公司

18、下列關于資產(chǎn)管理計劃投資者應履行義務的說法，錯誤的是(A)。

A.按照合同約定參與、退出和轉讓集合資產(chǎn)管理計劃份額

B.配合管理人或其銷售機構完成投資者適當性管理、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查、反洗錢等監(jiān)管規(guī)定的工作

C.認真閱讀并簽署風險揭示書

D.承擔資產(chǎn)管理合同約定的管理費、托管費、審計費、稅費、業(yè)績報酬(如有)、托管費、審計費、稅費等合理費用

19、證券公司違法法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，下列不屬于監(jiān)管措施的是(D)

A.責令改正

B.出示警示函

C.暫不受理與行政許可有關的文件

D.撤銷行政許可

20、擔任非公開募集基金的(C)，應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù),報送基本情況。

A.基金份額登記機構

B.基金銷售機構

C.基金管理人

D.基金托管人

選擇題(71-80小題)

以下內(nèi)容為12月1日法律法規(guī)考題和答案。

21、下列尚未公開的信息中，(C )屬于內(nèi)幕信息。

Ⅰ上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同

Ⅱ持有公司3%股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動

Ⅲ上市公司發(fā)生重大損失

Ⅳ某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

22、下列關于要約約定的收購期限的說法，正確的有()

Ⅰ.收購要約約定的收購期限不得少于30日

Ⅱ.收購要約約定的收購期限不得少于45日

Ⅲ.收購要約約定的收購期限不得超過60日

Ⅳ.收購要約約定的收購期限不得超過90日

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

23、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務下列做法符合投資者適當性管理相關規(guī)定的有()。

I、證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設投資者適當管理制度

II、證券公司在進行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況

III、證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關規(guī)定

Ⅳ、證券公司進行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構投資者充分披露其與基礎金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關當事人之間存在的關聯(lián)關系

A.I、II、Ⅳ

B.I、II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.III、Ⅳ

【參考答案】B

24、下列關于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務的說法，正確的有(??)

Ⅰ.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務

Ⅱ.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務

Ⅲ.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)

Ⅳ.執(zhí)行事務合伙人可以要求在合伙協(xié)議中明確執(zhí)行事務的報酬及報酬提取方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】A

25、有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務。(Ⅰ正確)執(zhí)行事務合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務的報酬及報酬提取方式。(Ⅳ正確)有限合伙人不執(zhí)行合伙事務，不得對外代表有限合伙企業(yè)。(Ⅱ、Ⅲ正確)故本題選擇A選項。

在證券發(fā)行行為中，符合三公原則的做法有( B)。

Ⅰ.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

Ⅱ.發(fā)行人將公司發(fā)行前信息告知現(xiàn)有所有股東

Ⅲ.向不超過200人的不特定對象發(fā)行證券，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會審核

Ⅳ.公開發(fā)行證券，報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準，可以視情況突破法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

26、客戶的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與( )的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。A

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.指定商業(yè)銀行

Ⅲ.資產(chǎn)托管機構

Ⅳ.保險公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的有(D )。

Ⅰ投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶

Ⅱ證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構

Ⅲ證券賬戶應當以證券公司的名義開立

Ⅳ證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

28、下列關于證券公司開展股票期權業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則的說法正確的有(D )。

Ⅰ投資者應當在證券公司、期貨公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理股票期權交易開戶手續(xù)，并書面簽署風險揭示書

Ⅱ不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權交易

Ⅲ證券期貨經(jīng)營機構從事股票期權相關業(yè)務的，應當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度

Ⅳ保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結算機構認可的證券方式交納

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

29、以下關于欺詐發(fā)行股票、證券罪應承擔的法律責任，理解均有錯誤的有(C )。

Ⅰ、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ、按照《證券法》第二百三十二條的規(guī)定，違反該法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應當先繳納罰款、罰金

Ⅲ、按照《證券法》第二百三十四條的規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫

Ⅳ、按照《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

30、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務下列做法符合投資者適當性管理相關規(guī)定的有(B)。

Ⅰ、證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設投資者適當管理制度

Ⅱ、證券公司在進行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資、風險承受能力等情況

Ⅲ、證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關規(guī)定

Ⅳ、證券公司進行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構投資者充分披露其與基礎金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關當事人之間存在的關聯(lián)關系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.III、Ⅳ

選擇題(81-90小題)

以下內(nèi)容為12月1日法律法規(guī)考題和答案。

31、下列關于滬股通和港股通說法正確的有(?D?)。

Ⅰ.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

Ⅱ.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所在香港設立的證券交易服務公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

Ⅲ.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

Ⅳ.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由上交所設立的證券交易服務公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ