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保薦人資格考試報(bào)名條件有哪些

發(fā)布時(shí)間:2020-01-29

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保薦人資格考試報(bào)名條件

(1)在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員;

(2)從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上(包括在證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷),從業(yè)年限計(jì)算截止至考試當(dāng)年的6月21日,兼職、實(shí)習(xí)等工作時(shí)間不計(jì)入從業(yè)時(shí)間;

(3)已取得證券從業(yè)資格(即通過證券從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目至少一門專業(yè)科目的人員)。

保薦人工作職責(zé)有哪些

保薦人,即企業(yè)上市的推薦人,一家企業(yè)要想在創(chuàng)業(yè)板上市必須要有保薦人的推薦。

保薦人在有效保薦期限內(nèi),應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

(一) 確認(rèn)掛牌企業(yè)符合本所要求條件,并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續(xù)符合該條件向企業(yè)董事會(huì)提供意見;

(二)在掛牌企業(yè)申請股權(quán)首次掛牌交易時(shí),協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權(quán)掛牌交易事宜,確認(rèn)所有掛牌交易申報(bào)文件符合本規(guī)則,并向本所提交《掛牌交易保薦書》;

(三)輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和本所的有關(guān)規(guī)定,及時(shí)、準(zhǔn)確回復(fù)掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于本所規(guī)則的咨詢;

(四)輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù),及時(shí)審閱、核對掛牌企業(yè)擬公告的信息披露文件并書面確認(rèn);

(五) 及時(shí)回復(fù)本所的質(zhì)詢;

(六) 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)履行股權(quán)掛牌交易需履行的義務(wù);

(七)協(xié)助掛牌企業(yè)建立、健全符合法律、法規(guī)和本規(guī)則規(guī)定的掛牌企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。

(八)確保有足夠和合適的人員專門從事保薦業(yè)務(wù);

(九)本所規(guī)定的其他責(zé)任。

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